涉乐视网案：平安证券拟被停保荐业务三个月，中德证券罚没千万

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　　因乐视网保荐项目，中德证券、平安证券遭监管处罚。

　　3月20日晚间，山西证券（002500）公告表示，3月18日，中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到证监会《行政处罚事先告知书》，对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

　　不只中德证券，据《证券时报》3月20日消息，因乐视网IPO案，深圳证监局也于近日向平安证券下达行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月。

　　平安证券拟被暂停保荐机构资格3个月

　　事先告知书显示，因乐视网案，深圳证监局拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。

　　对此，平安证券于3月20日回应澎湃新闻称，公司已收到事先告知书。近十年来，公司持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好地服务实体经济发展。

　　《证券时报》报道称，目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。

　　中德证券被罚没1698万元

　　山西证券公告显示，2015年5月26日，乐视网公告申请非公开发行。2016年8月8日，乐视网非公开发行股票在深交所上市，募集资金47.99亿元。

　　经中国证监会另案查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。而在2012年至2014年，乐视网分别虚增收入8965.33万元、19998.17万元和35194.19万元，虚增利润8445.10万元、19339.69万元和34270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。

　　告知书显示，中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在未完整获取和编制前十大客户销售情况、未对业务发生的真实性进行有效核查两大行为，涉嫌未勤勉尽责。

　　根据 2005年《证券法》第一百九十二条规定，证监会拟决定：对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

　　早在今年1月13日，山西证券就曾公告称，山西证券控股子公司中德证券有限责任公司收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45.71亿元元，要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。诉讼共涉及乐视网、贾跃亭等14名自然人、中德证券等3家证券公司、3家会计师事务所。

　　除了中德证券外，另外两家中介机构即为平安证券和中泰证券。

　　值得注意的是，3月18日，财政部、证监会发布关于进一步提升上市公司财务报告内部控制有效性的通知，提出要加强对上市公司实施企业内部控制规范的管理、指导和监督，规范会计师事务所内部控制审计行为，提升上市公司财务报告内部控制有效性和会计信息质量，强化资本市场领域财会监督力度。