券商“白名单”迎近一年以来最大动态调整，华宝证券浙商证券暂出局

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券商“白名单”迎近一年以来最大动态调整，华宝证券浙商证券暂出局

3月18日，证监会披露了2022年3月证券公司“白名单”。本次“白名单”包含27家证券公司，与证监会上一次披露的2021年12月证券公司“白名单”相比减少了3家，分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。

回顾此前，证监会于2021年5月指出，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并且会根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整。

《每日经济新闻》记者注意到，自2021年5月首次披露包含29家券商的“白名单”以来，历次调整变化并不大，仅在2021年9月的“白名单”中增加了国开证券，因此2022年3月的“白名单”为目前为止动态调整变化最大的一次。

最新“白名单”有3家券商出局

3月18日，证监会表示，根据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核，现公布2022年3月证券公司“白名单”。“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

图片来源：证监会官网

2021年3月证券公司“白名单”显示，本次共计包含27家券商，既包括中信证券、国泰君安、华泰证券、中金公司等大型券商，也包括北京高华、高盛高华、国开证券、中航证券等中小型券商。

值得注意的是，记者梳理发现，与前一次，即2021年12月披露的包含30家券商的“白名单”相比，本次2022年3月的“白名单”减少了3家券商，分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。

回顾此前，2021年5月，证监会披露首批证券公司“白名单”时指出，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并在后续根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整。从2021年5月到目前，证监会共披露过6次“白名单”，但根据梳理，历次调整变化并不大，有时甚至未发生调整，仅在2021年9月披露的“白名单”中增加了国开证券。

如此看来，本次2022年3月的“白名单”中减少了3家券商，是目前为止“白名单”动态调整变化最大的一次。

本次华宝证券、西部证券和浙商证券出局“白名单”，具体原因尚未公布。记者梳理今年以来这三家券商所受的监管处罚发现，仅有浙商证券旗下资管子公司浙商资管被处罚过。

2022年1月，因内部控制不完善、经营管理混乱，浙江证监局公布了对浙商资管暂停私募资产管理产品备案6个月的处罚，同时还对时任分管相关固定收益投资业务的高管等10人进行了相应的处罚。

白名单决定了是否有资格竞争创新业务试点

证监会曾表示，对纳入白名单的证券公司将取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

具体来说：一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

有券商点评称，证券公司“白名单”是证券行业监管延续“扶优限劣”的思路，监管通过白名单管理证券公司，引导券商行业重视合规经营。“白名单”制度利好合规风控管理水平较高的券商，一方面，在券商重资产化转型继续深化的背景下，“白名单”券商融资程序简化，有利于券商未来发展；另一方面，是否在“白名单”中决定了券商是否有资格竞争创新业务试点，而创新业务是券商多元化发展、争取新的业绩增长点的突破口。

记者注意到，去年12月证监会公布了同意10家券商（中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券）开展证券公司账户管理功能优化试点，而这10家券商均在“白名单”内。

每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭

本文封面图片来源：摄图网_400062733

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